IFAになるまでの流れ

金融商品仲介業契約での流れ

大きく分けてPWM日本証券との業務提携・金融商品仲介業の登録・導入研修を経てIFAとなります。
相談やご質問についてはお気軽にお問い合わせください。

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  ご面談やお電話による説明

  PWM日本証券で提供するIFAビジネスについて説明いたします。
  疑問点やご不安な点なども気軽にご相談ください。
  
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  登録事前審査

  

  書類および面談により、登録事前審査を行います。

  登録事前審査での必要書類

  1. 登録事前シート
  2. 法人決算書の写し
     (個人の場合は、前年度の収入額がわかる書類)
  3. プロファイルシート (IFA登録予定者全員分)
  4. 本人確認書類 (IFA登録予定者全員分)
  
  
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  契約書類の送付・ご返送

  事前審査で合格された場合は、契約書類を送付いたしますので、ご返送ください。
  
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  業務委託契約成立

  

  契約書類一式が揃い、初期費用をご入金いただいたら業務委託契約が成立します。

  外務員資格取得※外務員資格をお持ちでない場合

  外務員資格 (二種あるいは一種外務員資格)をお持ちでない場合は、業務委託契約後であれば、PWM日本証券経由で受験申し込みが可能です。
  ※一般受験の場合は、契約前でも受験可能です。
  
  
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  金融商品仲介業の登録

  

  STEP1～4でPWM日本証券との業務委託契約成立後、金融商品仲介業の登録変更または、新規登録をおこなっていただきます。

  すでに契約している証券会社がある場合

  すでに契約している証券会社と打ち合わせをしていただき、乗合契約を結んでいただきます。
  その後、財務局へ登録の変更申請を行っていただきます。

  はじめて金融商品仲介業の登録をされる場合

  金融商品仲介業の登録申請を行っていただきます。
  登録完了までは通常6ヵ月～1年程度かかります。
  ※登録完了後、STEP6の導入研修を経て外務員登録を行っていただきます。
  
  
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  導入研修受講

  導入研修を受講していただきます。初めて金融商品仲介業登録をされる場合は、導入研修後に外務員登録を行います。
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  PWM日本証券のIFAとして活動開始