総合取引申込書


この度は弊社PWM日本証券株式会社の口座開設お申込み、誠にありがとうございます。

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    必須上の「ご職業」で「08d. その他」を選択された場合は、その内容を入力してください。
    必須 勤務先名(屋号)(全角)
    所属部署(全角)
    必須 ご役職(全角)
    必須勤務先電話番号(半角)
    親権者又は後見人の情報
    ※未成年の場合は親権者又は後見人の承認が必要になります。
    親権者1との関係 
    親権者1氏名(全角)
       姓     名 
    親権者1氏名(カナ)
    セイ  メイ 
    親権者1生年月日
     年   月   日
    親権者2との関係 
    親権者2氏名(全角)
       姓     名 
    親権者2氏名(カナ)
    セイ  メイ 
    親権者2生年月日
     年    月  日
    親権者の口座開設申込状況
    ※未成年者の場合、親権者のPWM日本証券口座開設状況を入力してください


    取引情報
    必須投資のご経験年数(半角)(無しの場合は「0」とご記入ください)
    株式(年)                     CB(年)               公社債(年)              
    株式投資信託(年)      MMF等(年)         公社債投資信託(年)
    外国証券(年)      
    必須 ご投資目的
    必須 ご資産の状況
    必須 ご収入の状況
    必須 資金の性格
    必須 上の「資金の性格」で「2. 使途確定資金」を選択された場合は、その内容(全角)をご入力ください。
    必須 お取引の動機
    振込先口座情報
    ※口座名義人はご本人名義に限ります。
    必須 金融機関名(全角)
    必須 支店名(全角)
    必須 科目
    必須 口座番号(半角7桁)(6桁以下の場合は、前にゼロを付け、7桁にてご入力ください。)


    その他確認情報
    必須取引約款・規定集、及び、締結前交付書面を確認し、以下の項目について理解しました。
    ●金融商品販売法にかかる重要事項について記載されている「取引約款・規定集」2ページの「重要事項のご説明について」を確認し、理解しました。
    ●「取引約款・規定集」4ページの「個人情報保護方針」、「取引約款・規定集」5ページの「個人情報の利用目的について」を確認し、理解しました。


    必須反社会的勢力でない事の確約チェックをしてください。
    取引約款・規定集の「反社会的勢力でないことの確約に関する同意」について内容を確認し同意しました。

    「取引約款・規定集」

    必須特定口座開設届出書
    租税特別措置法第37条の11の3第1項の規定の適用を受けたく、租税特別措置法施行令第25条の10の2第5項の規定により、この旨届け出ます。
    必須特定口座源泉徴収選択届出書
    「源泉徴収 あり」を選択している場合、租税特別措置法第37条の11の4第1項および地方税法第71条の51の規定の適用を受けたく、この旨届け出ます。なお、この届出は、私からの同規定の適用を受けることを取りやめたい旨を申し出ない限り、引き続き有効なものとして取り扱ってください。
    必須源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書(源泉徴収ありを選択された方は分配金を源泉徴収選択口座へ受け入れる必要があります)
    上場株式等の配当等につき源泉徴収選択口座内への受入れを依頼し、租税特別措置法第37条の11の6第1項の適用を受けたいので、同法第2項の規定に基づきこの旨届け出ます。
    分配金を源泉徴収選択口座へ


    必須お客様は米国市民(米国籍保有者)又は米国居住者ですか?
    「総 合 取 引 約 款」の「第 63 条(個人情報の取扱い)」(取引約款・規定集 23ページ)に記載されている通り、米国籍のお客様のみ米国法令、税制等遵守するために個人情報を使用します。


    必須私は租税条約等の実施に伴う所得税法、法人税法及び地方税法の特例に関する法律第10条の5第1項前段の規定に基づき、同条第7項第1号に規定する報告金融機関等である貴社に対して特定取引を行う者の届出書を提出します。
    お客様の居住地国は日本のみですか?


    必須お客様は、外国PEPs(外国の元首等、外国政府で重要な地位を占める者およびあった者)またはそのご家族ですか?


    必須電子交付に関する承諾書
    「電子交付サービス取引約款」を確認し理解しました。取引報告書等書面の交付が電磁的方法でなされることを承諾します。


    下記の申込書が必要な方はチェックしてください。
    アプラス預金口座振替・自動払込利用の申込書を請求します。
    NISA口座を開設される場合は、下記を印刷、ご記入の上、他の書類と一緒にお送りください。
    (「部店」、「扱者」、「口座番号」、「通番」、及び、「<IFA記入欄>」の記入は不要です。)
    新規開設:非課税適用確認書の交付申請書 兼 非課税口座開設届出書(NISA1)、または、ジュニアNISA口座開設申込書
    簡易開設:非課税口座簡易開設届出書(NISA6)
    金融機関変更:非課税口座開設届出書(NISA2)


    【NISA口座開設申込書の種類について】
    非課税適用確認書の交付申請書 兼 非課税口座開設届出書 (NISA1)、ジュニアNISA口座開設申込書
    NISA口座の設定用申請書です。
    税務署にて重複口座のない事が確認された後、お取引が可能になります。


    非課税口座簡易開設届出書(NISA6)
    証券総合口座の開設と同時にNISA口座でのお取引が可能になります。
    開設した後に税務署にて重複口座がある事が確認された場合には、NISA口座は無効となり一般口座へ移管されます。


    非課税口座開設届出書(NISA2)
    他の金融機関からPWM日本証券へ金融機関を変更する際に使用します。
    勘定廃止通知書又は廃止通知書等の添付が必要です。


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    お客様控え分も合わせて、2部印刷いただくことをお勧めいたします。

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