【フォーム】お問い合わせフォーム(お取引口座をお持ちのお客様)

この度は、弊社PWM日本証券株式会社にお問い合わせいただき、誠にありがとうございます。



本フォームにて、お取引口座をお持ちのお客様よりお問い合わせや各種手続き等を承ります。



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必須〔1〕 「お取引口座番号(お客様コード・顧客コード)」を以下にご入力ください。

※ ご不明の場合は、「不明」とご入力ください。

必須〔2〕 今回のお問い合わせ内容をご選択ください。
※ 複数の項目をご選択いただけます。
〔3〕 上記〔2〕にて『② ご登録内容の変更希望(住所・氏名)』を選択された場合には、以下に現在居住中の「現住所」や「変更後氏名」等詳細をご入力ください。
※ 「既に転居済」の場合には、以下に転居済住所をご入力ください。手続書類の送付先となります。

※ 「今後転居予定」の場合は、手続書類を弊社ご登録住所宛に送付いたします。転居先住所のご入力は不要です。

郵便番号 

都道府県 

市区町村・番地 

マンション・アパート名及び号室 

変更後氏名 

必須上記〔2〕のご選択に対する「お問い合わせ内容」や「ご依頼内容」等詳細をご入力ください。
※ 以下ご入力内容に基づき、弊社及び担当アドバイザーが対応させていただきます。
※ ご要望やご質問、お困りの点など詳細をご入力ください。
個人情報の利用目的について
必須以下内容をご確認のうえ、ご同意いただける場合は「同意する」にチェックをお願いいたします。

■お客様の個人情報をご利用させていただく目的について

弊社は、弊社役職員、IFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)及び業務委託先を通じて、最適な投資プロセスを提供することによりお客様の資産管理を支援し、またこの投資プロセスを広く日本に普及させ、国民の皆様の資産形成に貢献してまいりたいと考えております。弊社は、こうしたサービスの提供に必要不可欠であるお客様の個人情報を、適切に保護・管理することは弊社の社会的責任と考えております。

事業内容
  1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の売買の媒介業務)およびこれらに付随する業務
  2. 確定拠出年金法第2条第7項に規定する確定拠出年金運営管理業等、法律により証券会社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
  3. その他、金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務(法令等の改正により、今後取扱いが認められる業務を含む)


利用目的
  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスのご案内・ご提供を行うため
  2. 弊社又は関連会社、提携会社の有価証券・金融商品等の勧誘・販売・売買およびサービスのご案内・ご提供を行うため
  3. お客様の有価証券・金銭の受渡・決済・管理、お取引の管理、お取引口座の管理等を行うため
  4. 有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の配当金・分配金・利金・償還金等・給付金・年金等の支払及び取扱いを行うため
  5. 適合性の原則等に照らし合わせて、有価証券・金融商品・金融取引、その他の取扱商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供の妥当性を判断するため
  6. お客様ご本人であること又は、お客様ご本人の代理人であることを確認するため
  7. お客様に対し、お取引結果、お預り残高、運用等の報告および確認を行うため
  8. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  9. 市場調査・データ分析およびアンケートの実施等による金融商品・サービスの研究・開発を行うため
  10. 他の事業者等から業務を委託されたとき、又は個人情報のお取扱いの全部又は一部を委託されたとき等において、委託された業務を適切に遂行するため
  11. その他、お客様及び取引相手先との取引を適切かつ円滑に履行するため
  12. 個人情報の取扱いに関するお問い合わせ等に対応するため
  13. 弊社の経営管理・内部管理を行うため
  14. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務・顧客情報登録事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用するため


保有個人データの開示等の求めに応じる手続き

<概要>

  1. 開示等をお求めの際のお申込窓口:弊社の証券業務部
  2. 開示等のお求めに際してご提出いただく書面 : 弊社所定の「個人情報等開示等の申込書」をご提出いただきます。この申込書は本店に備え置かれており、ホームページからも印刷できます。
  3. 開示等のお求めをいただく際に、お客様がご本人又は代理人であることを確認する方法 : 弊社所定のご本人の確認書類をご提出いただきます。
  4. 手数料とその徴収方法・利用目的の通知および開示のお求めについては、一回につき1,000円(別途消費税)の手数料を徴収させていただきます。
  5. お支払いいただけない場合、開示のお求めに応じられない場合がございます。ご了承ください。


個人情報の取扱いに関するお問い合わせおよび苦情等の窓口

個人情報の取扱いに関する苦情・お問い合わせにつきましては、以下にて承ります。
<弊社>
■ 個人情報の取扱いに関する苦情・相談受付
法務・コンプライアンス部
〒104-0031 東京都中央区京橋二丁目14-1 兼松ビルディング9階
電話:0120-193-261(携帯から 03-3561-4104)
メール:privacy@pwm.co.jp
受付時間:平日 9:00~18:00(除く土日祝休)
<認定個人情報保護団体>
弊社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
■ 苦情・相談窓口
日本証券業協会 個人情報相談室 : 電話 03-6665-6784 (http://www.jsda.or.jp)

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

【個人情報の主な取得元】
弊社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
  

  1. 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
  2. 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報(※弊社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行う場合があります。)
  3.   

【外部委託をしている主な業務】
弊社は業務の一部を外部委託しております。また、弊社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
  

  1. お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  2. 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  3. 情報システムの運用・保守に関する業務
  4. 金融商品仲介業務の委託
  5. 業務に関する帳簿書類を保管する業務
  6. 金融商品仲介業者の監査に関する業務
以上(平成31年1月1日現在)



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