【フォーム】内部管理責任者 月次報告(確認用)|PWM日本証券株式会社
Call Us: 03-3561-4100

【フォーム】内部管理責任者 月次報告(確認用)

内部管理責任者は、月に一度、本フォームよりご報告ください。


報告期限は、「毎月15日(15日が土日祝日の場合は前営業日)」です。

例)「2021年7月 報告分」 は 「2021年8月15日」までに入力し送信

下記の項目をご入力いただき、内容を確認の上、最下部の「送信」ボタンをクリックください。

    必須 金融商品仲介業者をご選択ください。
    必須ご連絡可能なメールアドレスを半角英数字でご入力ください。
    ※「受付完了メール」を自動返信いたします。

    ※確認のため、再度ご入力ください。
    必須報告する年月のチェックをお願いします。
    2021年7月分
    必須1.以下の内容に変更、または変更予定がございますか?(財務局への報告事項)
    ※ 前月既報告分は入力不要です。
    (1)商号、名称又は氏名

    (2)役員の就退任、役職名、兼職先の変更

    (3)本店、営業店の所在地、電話番号、名称、設置、廃止

    (4)所属する金融商品取引業者(乗合)(追加・解除)

    (5)他に行っている事業の変更(追加、削除)

    (6)決算日、組織

    (7)その他届出が必要かを確認したい事項


     「はい(変更あり)」の場合、該当番号をご選択ください(複数可)。 
     入力欄(任意) 
    必須2.登録外務員の以下事項に変更、または変更予定がございますか?(日本証券業協会への報告事項)
    ※ 前月既報告分は入力不要です。
    (1)外務員登録者の追加・削除

    (2)従業員から役員への変更またはその逆

    (3)資格の変更(一種外務員資格合格等)

    (4)外務員の氏名


     「はい(変更あり)」の場合、該当番号をご選択ください(複数可)。 
     入力欄(任意) 
    必須3.「金融商品仲介業者の商号等の明示」を口座開設時に必ず交付し説明していますか?
    必須4.本店及び各営業所 に保管している目論見書が最新であることを確認しましたか?
     ※ 対象がない場合は、「はい」を選択してください。
    必須5.「広告等補完書面」をお客様にお渡しするすべての書類(目論見書は除く)に添付していますか?(ポートフォリオサマリー・オンライン提案書を含む)
    必須6.金融商品仲介補助簿を作成し、投信申込書と取引約定明細 及び アセットアクセルとJ-Webの登録内容の照合をしましたか? また、取引約定明細をダウンロードして、印刷又はデータで保存しましたか?(前月分まで)
     ※ 対象がない場合は、「はい」を選択してください。
    必須7.所属外務員の営業日報の内容を確認し、入力完了/確定までボタンを押下していますか?
     ※ 対象がない場合は、「はい」を選択してください。
    必須8.乗換勧誘記録を印刷し、内容を確認後検印し、ファイリングしましたか?
     ※ 対象がない場合は、「はい」を選択してください。
    必須9.お客様からの苦情はありましたか?
    ※ 前月既報告分は入力不要です。

    ※ 「はい」を選択されると入力欄が表示されます。

     「はい」の場合、お客様氏名とその苦情内容をご入力ください。
    必須10.不達郵便で変更手続きが終わっていないお客様はいますか?
    ※ 前月既報告分は入力不要です。

    ※ 「はい」を選択されると入力欄が表示されます。
    いいえはい

     「はい」の場合、お客様氏名とその状況をご入力ください。
    必須11.口座開設時未成年で現在成人しているが、総合取引申込書等を再度受入していないお客様はいますか?
    ※ 前月既報告分は入力不要です。

    ※ 「はい」を選択されると入力欄が表示されます。

     「はい」の場合、お客様氏名とその状況をご入力ください。
    必須12.最新版のスターターキットチェックリストを使用し、本店及び各営業所にて保管している書類等が全て最新版であるかの確認をしましたか?
    「スターターキットチェックリスト」



    ご入力内容を再確認いただき、以下「送信」ボタンをクリックください。

    「送信」ボタンをクリック後、ご入力内容が弊社に送信されます。お控えが必要な方は本ページの印刷をお奨めいたします。


    RELATED