お客様本位に徹すること。
それが、PWM日本証券です。

勧誘方針

PWM日本証券株式会社(以下「弊社」といいます。)は、弊社のアドバイザー(担当者)を通じて、投資信託等による長期分散投資を投資者の皆様にお勧めすることを業務の中心とした資産管理型証券会社です。

1. 勧誘対象者の知識、経験、財産及び投資目的の状況に照らして配慮すべき事項

(1)弊社は、お客様の利益を常に考え、お客様の知識、経験及び財産の状況、投資目的に照らして必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のニーズに合った商品(投資信託等)をお勧めいたします。

(2)弊社は、お客様の投資資金、投資経験、投資目的に応じた適切な投資勧誘を行います。

(3)弊社は、金融商品をお勧めする際、お客様の知識、経験等に応じて商品内容やリスク、取引にかかる費用等の適切な説明を行います。

2. 勧誘方法及び時間帯に関し配慮すべき事項

(1)弊社は、お客様から信頼され、また信頼され続けることを第一義に、法令・諸規則を遵守し、投資者第一主義の投資勧誘を行います。

(2)弊社は、常にお客様への情報公開と説明責任を十分果たすように心がけています。

(3)弊社は、お客様にご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。
勧誘に際しご迷惑な場合は、担当者にその旨お申しつけください。

(4)弊社は、ホームページの内容について、法務・コンプライアンス部が事前にチェックしており、適切な表示が行われるようにしています。

3. 投資勧誘の適正確保に関する事項

(1)弊社では、不適切な勧誘が行われないように十分社内研修を行っていますが、お客様ご自身でもチェックできるように、お客様にあらかじめ主なルールをお知らせいたします。

(2)お客様のご判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供につとめています。

(3)お客様に配布する勧誘資料には、リスク・費用等についてわかりやすく記述いたします。

(4)弊社とのお取引に関して、ご不審な点等がございましたら法務・コンプライアンス部 0120-193-261(携帯から 03-3561-2680)までご連絡ください。

金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第50号

確定拠出年金運営管理業 登録番号690