PWM日本証券株式会社（以下「当社」という）は、当社のアドバイザーを通じて、投資信託による長期分散投資を、また変額個人年金保険による資産形成をお客さまにお勧めする資産管理型証券会社です。
1. 勧誘対象者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
- (1) 当社は、お客さまの利益を常に考え、お客さまの知識・経験及び財産の状況に照らして、必要かつ適切なアドバイスをお客さまの立場に立って行い、お客さまのニーズに合った商品をお勧めいたします。
- (2) 当社は、お客さまの投資(加入）目的、資金、経験に応じた適切な投資勧誘を行います。
- (3) 当社は、投資信託や変額個人年金保険をお勧めする際、お客さまの知識・経験等に応じて、商品内容やリスク・取引にかかる費用等の適切な説明を行います。
2. 勧誘方法及び時間帯に関し配慮すべき事項
- (1) 当社は、お客さまから信頼され、また信頼され続けることを第一義に、法令・諸規則を遵守し、お客さま第一主義の勧誘を行います。
- (2) 当社は、常にお客さまへの情報公開と説明責任を十分果たすように心がけています。
- (3) 当社は、お客さまにご迷惑な時間帯での電話や訪問による勧誘は行いません。勧誘に際し、ご迷惑な場合は担当アドバイザーにその旨お申しつけください。
- (4) 当社は、ホームページの内容について、コンプライアンス部が事前にチェックしており、適切な表示が行われるようにしています。
3. 勧誘の適正確保に関する事項
- (1) 当社では、不適切な勧誘が行われないよう十分社内研修を行っていますが、お客さまご自身でもチェックできるように、お客さまにあらかじめ主なルールをお知らせいたします。
- (2) お客さまのご判断と責任において取引きが行われるよう、適切な情報提供に努めています。
- (3) お客さまに配布する勧誘資料には、リスク・費用等についてわかりやすく記述いたします。
- (4) 当社とのお取引に関して、ご不審な点等がございましたら、顧客相談フリーダイヤル0120－193－261までご連絡ください。
