顧客優先に徹すること。
それが、PWM日本証券です。

IFAになるまでの流れ

金融商品仲介業契約での流れ

大きく分けてPWM日本証券との業務提携、金融商品仲介業の登録、導入研修を経てIFAとなります。
相談やご質問についてはお気軽にお問い合わせください。

ご注意

※原則として、金融商品仲介業(法人あるいは個人)での契約とさせていただきます。

※法人で金融商品仲介業をおこなうためには、最低でも2名の所属IFAが必要となります。

STEP1

IFAビジネス説明会または個別面談による説明

PWM日本証券で提供するIFAビジネスについて説明いたします。疑問点やご不安な点なども気軽にご相談ください。

STEP2

登録事前審査

書類および面談により、登録事前審査を行います。

【登録事前審査での必要書類】

登録事前シート、法人決算書の写し(個人の場合は、前年度の収入額がわかる書類)、プロファイルシート(IFA登録予定者全員分)、本人確認書類、 (IFA登録予定者全員分)

STEP3

契約書類の送付・ご返送

事前審査で合格された場合は、契約書類を送付いたしますので、ご返送ください。

STEP4

業務委託契約成立

契約書類一式が揃い、初期費用をご入金いただいたら業務委託契約が成立します。

外務員資格取得※外務員資格をお持ちでない場合

外務員資格(二種あるいは一種外務員資格)をお持ちでない場合は、業務委託契約後であれば、PWM日本証券経由で受験申し込みが可能です。(一般受験の場合は、契約前でも受験可能です)

STEP5

金融商品仲介業の登録

STEP1~4でPWM日本証券との業務委託契約成立後、金融商品仲介業の登録変更または、新規登録をおこなっていただきます。

すでに契約している証券会社がある場合

すでに契約している証券会社と打ち合わせをしていただき、乗合契約を結んでいただきます。その後、財務局へ登録の変更申請を行っていただきます。

はじめて金融商品仲介業の登録をされる場合。

金融商品仲介業の登録申請を行っていただきます。
登録完了までは通常2~3ヵ月程度かかります。
※登録完了後、STEP6の導入研修を経て外務員登録を行っていただきます。

STEP6

導入研修受講

2日間の導入研修を受講していただきます。 初めて金融商品仲介業登録をされる場合は、導入研修後に外務員登録を行います。

STEP7

PWM日本証券のIFAとして活動開始

IFA契約についてのご質問・ご相談については、お気軽にお問い合わせください。

電話または下記フォームよりお問い合わせいただけます。

お電話からお問い合わせ

営業推進部

03-3561-4102

03-3561-4102

受付時間

月~金:9:00~18:00

土日祝:お休み

金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第50号

確定拠出年金運営管理業 登録番号690